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對我國國企改革若干問題的思考
——全國華僑農(nóng)場改革與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)書面材料
賈大明
2004年7月8日
一、國企改革的動(dòng)力問題。
從上個(gè)世紀(jì)八十年代開始的我國國有企業(yè)改革運(yùn)行二十多年來，從放權(quán)讓利、擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)，到引入農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包，在國企實(shí)行承包責(zé)任制；從所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，到企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制；從抓大放小、創(chuàng)建現(xiàn)代企業(yè)制度，到實(shí)行投資多元化實(shí)行股份制改革。國有企業(yè)的總體經(jīng)營狀況和運(yùn)行效率不能令人滿意，政府希望的“減員增效”的實(shí)際后果是：國企職工人數(shù)減下來了，企業(yè)效益并未有明顯增長，大量下崗人員造成的不穩(wěn)定因素，致使政治、社會(huì)效益大大受損。咎其原因在于：沒有真正解決國有企業(yè)主體——廣大職工對改革的動(dòng)力問題。國企改革是國家要改革，政府要改革，而廣大職工處于被動(dòng)的被改革狀態(tài)。國家和政府希望通過國企改革實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，大幅增財(cái)稅收入，而職工能得到什么呢？改革開放以來，絕大多數(shù)國企職工的收入、生活水平明顯提高，這是不爭的事實(shí)。但是，我們也要知道，在社會(huì)保障制度尚未建立或健全的大環(huán)境下，許多國企職工因改革因結(jié)構(gòu)調(diào)整或投資失誤而失去了工作崗位；許多原由國家或企業(yè)包下來就業(yè)、醫(yī)療、住房、子女入學(xué)等福利一減再減；特別是在國有企業(yè)管理體制和產(chǎn)權(quán)制度改革與調(diào)整過程中，許多職工以極低廉的所謂“補(bǔ)償”，“自愿”解除了與國家企業(yè)終身就業(yè)的契約與承諾，隨之也失去了許多工資以外的生活福利。近二十多年來國企改革的冷酷現(xiàn)實(shí)是：數(shù)千萬國企職工失去了工作崗位，失去了生活來源，甚至失去了尊嚴(yán)……。許多國企較為集中的大、中城市，在工礦區(qū)大量下崗人員靠極少的低�；蚩看蛄愎てD難渡日，成為在繁華都市背后充滿困惑和不滿的邊緣群體。最近溫家寶總理在中央國家機(jī)關(guān)講話時(shí)說：“……我最關(guān)心的問題之一是企業(yè)轉(zhuǎn)制中職工的安置……”國有企業(yè)下崗職工安置問題，職工改革動(dòng)力問題是國企改革順利展開并獲得成功的核心問題之一。一味強(qiáng)調(diào)國家和出資人的利益而忽視了廣大職工的選擇權(quán)、參與權(quán)和獲得社會(huì)保障權(quán)，特別是在國企改革的制度設(shè)計(jì)中忽視廣大職工的實(shí)際利益，這樣的改革是不可能得到廣大職工歡迎和支持的�；诖�，如何把國家即出資人、經(jīng)營者與職工的積極性有機(jī)結(jié)合起來，充分激發(fā)三者的改革動(dòng)力，特別是引導(dǎo)、激發(fā)廣大職工對國企改革、改制的動(dòng)力，必須在國企改革的指導(dǎo)思想與制度安排上重新定位與調(diào)整。要充分考慮廣大國企職工對國家歷史的貢獻(xiàn)和對國企發(fā)展的支撐作用，充分考慮職工的實(shí)際利益，并切實(shí)對在國企改革中利益受損職工給予合理補(bǔ)償與妥善安置。
二、國有企業(yè)改革的成本問題。
國有企業(yè)改革與改制，是需要支付費(fèi)用、即支付出制度改革成本的。這是以交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)。在以往相當(dāng)長的一段國企改革的進(jìn)程中，對改革是否需要支付成本，由誰來支付成本概念較模糊。在某些主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家“犧牲一代人”的觀點(diǎn)鼓吹下，不少地方政府借口沒錢，要求國企和國企職工承擔(dān)改革的成本，這是極不公正的，也是難以實(shí)現(xiàn)的。此外，還要強(qiáng)調(diào)并明確指出的是：國家是國有企業(yè)的出資人，是國有企業(yè)改革與改制的倡導(dǎo)者和推動(dòng)者，也將是國企改革與改制的主要獲益者。因此，國有企業(yè)改革的成本，主要應(yīng)由國家承擔(dān)。既使是經(jīng)營狀況較好的國有企業(yè)，其改革中對職工的補(bǔ)償安置和剝離社會(huì)職能等改革成本也主要由它的出資人——國家承擔(dān)。鑒于我國國有資產(chǎn)分屬中央政府和地方政府，所以分屬中央和地方的國企改革的成本分別由中央政府或地方政府承擔(dān)。此外，我們不僅僅要關(guān)注國企改革須支付經(jīng)濟(jì)成本，我們要更加注意改革進(jìn)程中，人與人之間的利益沖突及利益再分配給職工帶來的損害、人與社會(huì)因失信與認(rèn)知度扭曲而造成的非經(jīng)濟(jì)成本。從我國國企改革的實(shí)踐分析，國企改革的經(jīng)濟(jì)成本是可以計(jì)算并設(shè)法支付的。而就此形成的大量下崗失業(yè)人員對國家、社會(huì)的不信認(rèn)，由于生活無著對社會(huì)產(chǎn)生的不滿與動(dòng)蕩的非經(jīng)濟(jì)成本，則是難以量化且在短期難以解除的巨大隱患。經(jīng)濟(jì)成本與非經(jīng)濟(jì)成本是國家、政府作為國企的出資人，又是社會(huì)的管理者在今后類似國企改革或其它涉及數(shù)以百萬計(jì)、千萬計(jì)人群的改革時(shí)，需提前預(yù)測并予以高度重視的問題。
三、國有企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制問題？
美國哈佛大學(xué)的專家發(fā)現(xiàn)，在缺乏激勵(lì)的環(huán)境中，員工的潛力只發(fā)揮出20%—30%甚至可能引起相反的效果；但在適宜的激勵(lì)環(huán)境中，同樣的員工卻能發(fā)揮出其潛力的80%—90%。所以如果你的員工對你的分配制度不以為然或者覺得理所當(dāng)然，那么你的分配制度一定是失敗的。而沒有達(dá)到激勵(lì)效果的分配，對企業(yè)而言，是一種巨大的損害。公司要有激勵(lì)機(jī)制，以便達(dá)到讓員工發(fā)揮更大潛力的目的。
另外，讓員工覺得在為自己工作，也可以達(dá)到同樣的目的。
美國的石油大亨保羅·蓋蒂，年輕時(shí)家境不好，守著一大片收成很差的旱田，不過在挖水井時(shí)，有時(shí)能挖出黑濃的液體，后來才知道是石油。于是水井變油井，旱田變油田，他雇工開采起石油來。
保羅·蓋蒂?zèng)]事便到各油井去巡視，每次都看到浪費(fèi)的現(xiàn)象和閑人，他就把工頭找來，要求消除這種現(xiàn)象。然而他再去時(shí)，依然如故。保羅·蓋蒂百思不得其解：為何我不常來，都能看到一大群閑人，而那些工頭天天在此，卻視而不見?并且經(jīng)過督促之后不見改善?后來，保羅·蓋蒂遇到了一位管理專家，便向他請教。專家只說了一句話：“那是你自己的油田�！北Ａ_·蓋蒂醒悟了，立即召來工頭，向他們宣布：“從今天以后，油井交給各位負(fù)責(zé)經(jīng)營，收益的25%由各位分配�！贝撕�，保羅·蓋蒂再到各油井去巡視，發(fā)現(xiàn)不僅閑人絕跡，浪費(fèi)現(xiàn)象減少，產(chǎn)量也大幅增加。于是他依約行事。
正是這種高效率，使得他在后來一波又一波的兼并中沒有被收購，反而購并了其他一些經(jīng)營不善的油井，形成了自己的石油帝國。
保羅·蓋蒂的故事告訴我們企業(yè)內(nèi)不僅要設(shè)立行之有效的激勵(lì)機(jī)制，而且要員工感覺在為自己的利益干活！
沒有在國企建立行之有效的激勵(lì)機(jī)制，是我國國企改革多年來未取得顯著收效的主要原因之一。除了國家對國企經(jīng)營者、對員工缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制外，關(guān)鍵是國家僅承認(rèn)資本投入、技術(shù)投入對企業(yè)發(fā)展的主要作用，同意給予資本投入、技術(shù)投入以合理的回報(bào)，而不承認(rèn)管理也是重要的要素。在某種意義上講，這種要素有時(shí)比資本、技術(shù)要素產(chǎn)生的作用還要重要。你不承認(rèn)國企經(jīng)理人的經(jīng)營與管理是一種要素投入，對企業(yè)發(fā)展有極為重要的作用，不能給予經(jīng)理人勞動(dòng)投入以合理的、符合市場價(jià)格的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，諸如規(guī)定國企經(jīng)營者的收入或年薪不能高于員工的多少倍；依舊把國企經(jīng)營者視作黨政干部來要求與管理等等。沒有行之有效的激勵(lì)機(jī)制，依舊用黨政官員的標(biāo)準(zhǔn)選拔、要求，國企經(jīng)理人員是不可能為國家為出資人的利益竭盡全力去拼搏的。這樣的例子很多，在市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制下，在管理要素幾乎不被承認(rèn)的狀況下，多數(shù)國企經(jīng)理人會(huì)選擇：一是磨洋工，只出工而不出力；二是伸手去撈，在企業(yè)經(jīng)營過程中為自己或家族謀私利，化公為私，即出現(xiàn)許多五十九歲現(xiàn)象；三是跳槽。改革開放二十多年來，我國面臨三次人才外流的高潮。第一次為上個(gè)世紀(jì)八十年代，第二次為九十年代，第三次為本世紀(jì)初開始的。第三次人才外流與前兩次明顯的差別是：前兩次外流的多以專業(yè)技術(shù)人員為主，出國或去外企；而第三次人才外流是我國加入WTO后，世界眾多知名企業(yè)登陸開拓中國市場，極需大批懂專業(yè)、會(huì)管理、且熟悉情況的經(jīng)營管理者。這次人才外流的主流將是國企的管理者。據(jù)今年上半年，對53戶中央骨干企業(yè)的調(diào)查，1998年以來，有71766名經(jīng)營管理者因各種原因離開，占現(xiàn)有企業(yè)經(jīng)營管理人數(shù)的10.8%，流失人員的年齡多在40歲以下。國企必須盡快建立健全行之有效的激勵(lì)機(jī)制，承認(rèn)經(jīng)營管理也是要素投入之一，并給予這種要素以符合市場價(jià)格的回報(bào)，建立以市場價(jià)格為準(zhǔn)則，以企業(yè)經(jīng)營業(yè)績?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)的國企分配機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制，國企才能止住人才失血，在市場競爭中獲勝。
四、國企員工身份置換問題。
所謂國企員工身份置換就是在建設(shè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的今天，國家需要擺脫企業(yè)依賴，企業(yè)需要擺脫員工的依賴，本質(zhì)上講是國企員工通過接受一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，解除對國有企業(yè)的依賴性勞動(dòng)關(guān)系，放棄原來由政府承擔(dān)就業(yè)保障。問題在于：員工需要以自己以往創(chuàng)造的財(cái)富獲得基本保障，但幾十年來的創(chuàng)造財(cái)富已被國家推行的“高積累政策”拿走了。國家要員工擺脫依賴關(guān)系時(shí)又無力直接為員工提供新的基本保障，于是，員工們成了最反對國企改革的主體。在國家和某些主流經(jīng)濟(jì)一再諄諄教導(dǎo)國企員工要學(xué)習(xí)理論轉(zhuǎn)變觀念……時(shí)，領(lǐng)取極菲薄的補(bǔ)償費(fèi)或干脆沒得到任何補(bǔ)償而頃刻失去醫(yī)療、就業(yè)、養(yǎng)老等社會(huì)保障的大批下崗職工，走向大街，中阻交通，包圍政府機(jī)關(guān)，以非理性的行為表示了他們的不滿。從理論上講，員工身份置換是國企改革，特別是國企實(shí)施股份制改革必須采取的措施之一，是國企創(chuàng)建現(xiàn)代企業(yè)制度很難回避的問題。關(guān)鍵問題不是“員工轉(zhuǎn)變觀念”，重要的是政府要轉(zhuǎn)變觀念。對于為新中國建設(shè)立下汗馬功勞的國企職工，一方面，政府有責(zé)任安置好他們的生活，并給予身份置換的員工以合理的補(bǔ)償；另一方面，作為社會(huì)的管理者，國企員工作為公民的一分子，政府也理所應(yīng)當(dāng)?shù)匾袚?dān)起保障公民就業(yè)、享有基本社會(huì)保障的權(quán)力。目前員工身份置換的問題之一是補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)過低。許多地方仍執(zhí)行勞動(dòng)部（1994）481號文件的規(guī)定：“用人單位應(yīng)根據(jù)勞動(dòng)者在本單位的工作年限每滿一年發(fā)給相當(dāng)一個(gè)月的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，最多不超過十二個(gè)月”。各地還有不少規(guī)定：如長沙規(guī)定工齡10年以內(nèi)每年補(bǔ)償500元，10年以上工齡每年補(bǔ)900元，但分段累計(jì)總額不超過2萬元。許多非壟斷性行業(yè)如農(nóng)、林、牧、漁企業(yè)工齡二十多年的老職工只能領(lǐng)取幾千元補(bǔ)償。幾千到幾萬元的補(bǔ)償對四、五十歲的老職工意味著什么呢？上有老下有小，要維持基本生活；要繼續(xù)交養(yǎng)老、醫(yī)療社會(huì)統(tǒng)籌，以保將來養(yǎng)老；要面對房租、水電、取暖費(fèi)、物業(yè)費(fèi)等剛性費(fèi)用的支出與上漲……。特別是在一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的中、小城市，在下崗破產(chǎn)人員較集中的工礦區(qū)，再就業(yè)幾乎難以實(shí)現(xiàn)，他們少的可憐的補(bǔ)償金能維系多久呢？問題之二是，對被置換的員工、對下崗人員缺乏人文關(guān)懷。國企員工對身份置換的不滿源于補(bǔ)償金過低是重要的因素之一，但在某些壟斷行業(yè)置換身份可以拿到10萬元甚至十幾萬元補(bǔ)償，為什么還會(huì)產(chǎn)生不滿而鬧事呢？核心在于，在政府與國企解除員工身份置換時(shí)，態(tài)度生硬，官僚主義，不能設(shè)身處地為員工謀利益；不能真正聽取廣大員工的意見，有時(shí)甚至不履行法定的手
續(xù)，封閉作業(yè)，搞突然襲擊。似乎只要拿出些錢“買斷”工齡，國企員工與企業(yè)、與社會(huì)、與國家就沒有任何關(guān)系了。華北某著名化工企業(yè)機(jī)關(guān)改革，從未經(jīng)職工討論，也未經(jīng)職代會(huì)批準(zhǔn)，封閉操作，突然在一個(gè)早上宣布，60%的職工下課，限三日內(nèi)領(lǐng)錢走人，沒有任何協(xié)商的余地。處理工作幾十年，對企業(yè)有巨大貢獻(xiàn)的國企員工，如同處理一堆閑置設(shè)備。許多員工談及此事，傷心地落下眼淚說：國家、企業(yè)有困難，讓下崗，我們理解；為什么用這種態(tài)度對待我們？我們是有感情的人啊。在今后的國企改革后，政府不要再提減員，因?yàn)闇p員增員是企業(yè)依據(jù)生產(chǎn)需要和市場需求自主決定的內(nèi)部經(jīng)營問題。政府要制定國企置換員工身份補(bǔ)償?shù)姆ǘǖ拙�，監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行，以保護(hù)員工的基本利益。政府要千方百計(jì)調(diào)整政策，開創(chuàng)新業(yè)門路，幫助更多下崗人員實(shí)現(xiàn)再就業(yè)。此外，政府應(yīng)該給予下崗職工以更多的人文關(guān)懷，而不是僅僅給些物質(zhì)補(bǔ)償或?qū)⑵淞腥氲捅＞腿f事大吉。要關(guān)心他們的住房、醫(yī)療、子女入學(xué)、再就業(yè)問題，要關(guān)心他們的心理、生理健康等等，不要僅僅在過年過節(jié)時(shí)，給困難職工送點(diǎn)東西、送點(diǎn)錢。政府要更加關(guān)注下崗職工的切身利益，對他們的合理要求和希望要盡可能滿足；多為他們辦些實(shí)事好事，讓下崗職工體會(huì)到國家與社會(huì)的溫暖與信認(rèn)，增強(qiáng)戰(zhàn)勝困難的信心。歸根到底，做好置換身份員工的工作，關(guān)懷、幫助弱勢群體是政府踐行“三個(gè)代表”天經(jīng)地義的不可推卸的責(zé)任。
簡單結(jié)論：黨的十六屆三中全會(huì)提出建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度后，國有企業(yè)改革的方向和目標(biāo)更加明確，步伐明顯加快。但是，不解決國企改革的動(dòng)力問題、激勵(lì)機(jī)制問題；不能以人為本，妥善解決員工身份置換并給予下崗職工更多的人文關(guān)懷和社會(huì)保障，僅靠國家和政府的積極性，而缺乏國企廣大經(jīng)營者和員工的積極參與，缺乏社會(huì)穩(wěn)定的大環(huán)境，國有企業(yè)創(chuàng)建現(xiàn)代企業(yè)制度，全面提升其市場的競爭力，僅僅是一種良好的愿望。
中國農(nóng)墾經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心 研究員
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