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中國(guó)證券業(yè)承諾入世三原則
華聲報(bào)訊：證券業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入原則。要求締約方除非在承擔(dān)義務(wù)清單中明確規(guī)定，否則任何締約方不得限制外資進(jìn)入本國(guó)證券市場(chǎng)，包括限定其最高股權(quán)比例或?qū)蝹�(gè)累計(jì)的外國(guó)投資實(shí)行限制；不得要求締約方必須通過(guò)特定的法人實(shí)體或合營(yíng)企業(yè)從事證券業(yè)務(wù)；不得限制境外投資者的數(shù)量，包括采用數(shù)量配額、壟斷、專營(yíng)服務(wù)等方式；不得限制外資經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的數(shù)量。
國(guó)民待遇原則。要求締約方除非另有規(guī)定，否則應(yīng)給予外國(guó)投資者在投資品種、投資數(shù)量、投資比例等方面與本國(guó)相同的待遇。
逐步自由化原則。由于金融業(yè)往往涉及公眾利益和國(guó)家安全，發(fā)展中國(guó)家的金融業(yè)目前還無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)，因此允許發(fā)展中國(guó)家享受一定的待遇和保護(hù)性條款，允許存在一定階段的保護(hù)期。按照《中美關(guān)于簽署雙邊協(xié)議的市場(chǎng)準(zhǔn)入的承諾和條款》，中國(guó)將允許外資占少數(shù)的證券合資公司參與基金管理，條件與國(guó)內(nèi)證券公司相同。入世初期，外資可在證券合資公司中持股達(dá)33%，并在3年內(nèi)逐步達(dá)到49%，但控股權(quán)必須由中方掌握。外資占少數(shù)的證券合資公司將獲得包銷國(guó)內(nèi)證券以及承銷和買賣以外幣計(jì)算的證券（債券和普通股）的權(quán)利，并可享有與中國(guó)國(guó)內(nèi)公司同等的業(yè)務(wù)擴(kuò)張權(quán)利。
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