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尋找國資改革新命題
2005年5月12日
國企在2004年經(jīng)歷了兩個可能影響其改革進程的重大事件：一是“郎顧之爭”，由此彌漫開來的“國有資產流失”陰影；二是壟斷行業(yè)的大型國企取得了歷史上少有的利潤業(yè)績，改革的必要性受到很大程度的忽視。
日前，廣東體改研究會、廣東經(jīng)濟學會與惠州市政府聯(lián)合舉辦“經(jīng)濟發(fā)展與國企改革研討會”。此次會議就國有企業(yè)改革涉及的諸多深層次問題展開了深入討論，將為廣東省今年七八月間推進國有企業(yè)改革與發(fā)展重要文件的出臺和20家大型國有企業(yè)集團的重組提供思路，對廣東7000多億元國資總量的管理體制和9000多戶國有企業(yè)的改革走向產生影響；也將為全國的國企改革提供重要的參考意見。
此前中央明確提出，“今年是改革攻堅年”，國務院在4月份公布的《關于2005年深化經(jīng)濟體制改革的意見》中更是把“深化國企和國資改革”排在“十大改革”的第二位，可見政府推進改革的決心。
認識論：國資是體制改革的中心環(huán)節(jié)么？
經(jīng)濟體制改革的“中心環(huán)節(jié)”是什么？廣東體改研究會會長黃挺認為，國企改革應是體制改革的“中心環(huán)節(jié)”，雖然國務院提出了今年十項改革，但“重中之重”仍是國企改革。他說，多年來正是把國企改革當作主戰(zhàn)場，由此破解了僵化的計劃經(jīng)濟體制，使得國民經(jīng)濟效率得以提高。特別是國有資產總量（7930億元）居于全國之首的廣東，去年GDP增速高達14.2%，很大程度上得益于深圳、廣州、惠州和順德等地對國企改革的重大突破。而當前國企改革面臨難啃的“硬骨頭”，主要表現(xiàn)為產權改革力度不夠，國資管理層級過多�！肮浴币馕吨谑蠛腿腥珪瓌t精神下，探索國企股份制改革和投資主體多元化的具體做法，為地方經(jīng)濟進一步蓬勃發(fā)展消除體制性障礙。
但中國（海南）改革發(fā)展研究院院長遲福林認為，經(jīng)濟生活中的種種弊端，追根尋底，都與行政體制有關。比如，經(jīng)濟過熱很大程度上是地方政府盲目投資和控制銀行信貸的結果，“經(jīng)營城市”的背后是政府對土地市場的壟斷和批租，電力、電信、鐵路等能源交通的短缺是行政壟斷以及政府規(guī)劃的失誤。正是政府職能改革不到位，造成了滋生腐敗的“壞的市場經(jīng)濟”。遲福林說，轉變政府職能才是新階段體制改革的重點和中心。政府若能減少經(jīng)濟干預，打破行政壟斷，致力于提供公共服務、再分配和社會福利，國企將是一個迎刃而解的問題。
有資料顯示，在今年1-2月份全國固定資產投資增長中，地方項目投資增長占64.9%，而中央項目投資增長只占12.1%；在銀行不良貸款中，30%來自政府干預，30%來自國有企業(yè)，10%來自行政與司法環(huán)境；五部委聯(lián)合督察的10余萬起土地違規(guī)案件，幾乎件件都與行政行為有關�！罢荊DP政績觀的牽引，地方政府有強烈的沖動去盲目投資、干預信貸和批租土地。”遲福林如是說。
北京大學中國經(jīng)濟研究中心周其仁教授也認為，國企改革實際上是一個“開放”的問題。他說，20多年來正是首先開放了產品市場，“把國企生產的圓珠筆和港資臺資企業(yè)生產的圓珠筆擺在一起賣，結果是國企生產的圓珠筆寫不出字，賣不動了”，就不得不進行要素市場的改革。因此，國企改革是“開放市場逼出來的”。當務之急是打破國有企業(yè)對電力、電信、石油、交通等領域的行政壟斷——這些領域國企獲取的巨額壟斷利潤其實是國民和消費者的福利損失——國企改革就會成為順理成章的事。
中國社科院經(jīng)濟所研究員曉亮推崇“工夫在詩外”的國企改革路徑。他說推進國企改革，須與發(fā)展民營經(jīng)濟配合，堅持“兩條腿走路”，才能收到實效。為此，他高度評價今年2月國務院出臺的鼓勵支持和引導非公經(jīng)濟發(fā)展的“36條意見”，不過他強調，現(xiàn)在的關鍵問題是“要認真貫徹落實”。在他看來，“36條意見”在金融、電信、電力等許多傳統(tǒng)的壟斷領域都向民營經(jīng)濟開放了市場準入，因此，民企將對國企形成市場競爭壓力，“外壓之下必有善改”。
方法論：國資流失還是增值？
國有資產由于其“全民所有”或“國家所有”性質，國有資產流失從來就成為一個嚴重問題，具有足夠的敏感性。然而，國有資產保值增值的方法距離國有資產流失的路徑，往往僅有一步之遙，這使得一些為國有資產保值增值的創(chuàng)新之舉，被誤認為是變相侵吞國有資產的暗箱操作或私相授受。由此導致了可能“形”似“神”非的規(guī)范。
首先是人們對“協(xié)議轉讓”的種種詰難。一般認為，國有產權采取協(xié)議轉讓方式，由轉讓方尋找、選擇受讓方，通過一對一的談判確定轉讓價格，這種場外交易存在不透明、不公開的弊端，缺乏有效監(jiān)管，容易產生不規(guī)范、不公正的現(xiàn)象，難免暗箱操作、私相授受、低估賤賣等現(xiàn)象的產生。為此有關文件明確要求國有產權轉讓必須到交易市場內進行，公開披露轉讓信息，廣泛征集受讓方，進行公開競價交易，確保國有產權交易的公開、公正和公平。
此種規(guī)范當然必要。但黃挺認為，市場并非萬能的，應該允許交易形式多樣化，不搞“一刀切”，不能簡單地實行“價高者得”。他在國企改革調研中發(fā)現(xiàn)，內部協(xié)議轉讓可以與進場交易結合起來做得很好。他說此種做法應該推廣，“只要嚴格財務審計和資產評估，同樣可以實現(xiàn)國有產權轉讓公開、公正和公平，防止國有資產流失�！�
周其仁則通過實例說明支持了黃挺的觀點。他說，去年12月聯(lián)想集團收購IBM全球PC業(yè)務，便是“協(xié)議轉讓”的成功案例。實際上，IBM在考察聯(lián)想作為受讓方時，在研發(fā)、生產、銷售和渠道等方面的互補性與合作潛力是雙方談判的更主要的議題，并非簡單地在市場上公開叫價，按“價高者得”選擇買主。相反，三水政府沒有把健力寶股權按3.8億元的收購價格賣給熟悉公司運作業(yè)務的經(jīng)營班子，而是按“價高者得”的原則以4.8億元的賣價選擇了一個金融高手。但此金融高手雖有融資的能耐，卻無經(jīng)營實業(yè)的本事，這導致了健力寶這個惟一能與外資飲料品牌叫板的民族品牌的衰敗。周其仁解釋說，企業(yè)是一個活生生的“生命”，擁有巨量的信息，而優(yōu)秀的企業(yè)家在判斷市場信息和企業(yè)資源上擁有天然優(yōu)勢；所以產權轉讓不能只看“物”的價格，更要看企業(yè)家“活”的價值。
中國體改研究會副會長楊啟先強調，關鍵是要“做到資產真實化”，最重要的是按“市場法”評估。他說同樣的資產規(guī)�；騼糍Y產，有的可能比較值錢，有的就不值什么錢，這取決于投資者對企業(yè)效益和預期利潤率的判斷。因此不能主觀地認為，轉讓價格高就好，價格低了就是國有資產流失。
其次則是對MBO方式的超越。2004年以來對國企改革的主要爭論聚焦于MBO中的“自賣自買”弊端，為此政府叫停了大型企業(yè)的MBO。但這并未否定經(jīng)營者持股。廣東省國姿委劉文通博士表示，TCL的“增量獎股”模式，可能會在今后階段廣東省國企改革中獲得推廣。
1997年惠州市政府與TCL集團簽訂《國有資產授權經(jīng)營實施方案》，全面授予經(jīng)營自主權，核定經(jīng)營性國有資產2.43億元，以此為基數(shù)，經(jīng)營班子確保每年國有凈資產增長達到10%以上，超出部分按一定比例“分段累進”獎勵股權；達不到10%則要處罰。截止到2004年6月TCL國有資產增值率達到532.79%。
周其仁對TCL“增量獎股”模式評價甚高，認為這是面向未來簽的一個“約”。他分析了為什么要獎“股權”而獎“現(xiàn)金”不行。因為若想企業(yè)做大做強，十年二十年地做下去，就不能說你干得好就多給你錢。企業(yè)家今天的決定會影響企業(yè)長遠的未來，這就需要一個機制把他的利益與企業(yè)的未來聯(lián)到一起，這個機制就是股權，這個機制一定要體現(xiàn)在資本或股權結構的層面上。
最后是對國有企業(yè)退出方式的探索。廣東經(jīng)濟學會常務副會長宋子和教授觀察到，惠州市政府是促進“國有劣勢企業(yè)”退出，而當年順德市政府則是采取“靚女先嫁”的辦法，兩者對國有產權改革的路徑根本不同，但都推動了本地經(jīng)濟蓬勃發(fā)展。他認為這都是具體的改革方法，難分孰優(yōu)孰劣，評判的標準只有一個，就是鄧小平的“三個有利于”。
誰是解鈴人：
《國資法》艱難出臺與國資委模糊定位
《國有資產監(jiān)督管理法》是近期社會各界關注的熱點，似有出臺之意。但是國務院國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會主席季曉南博士表示，盡管《國資法》起草至今已有十二個年頭，但是近期出臺仍然不大可能。
一是因為對于這部法律所規(guī)范的“國有資產”的范圍爭議很大�，F(xiàn)在國務院國資委及地方國資委監(jiān)督管理的國有資產僅僅是經(jīng)營性的企業(yè)資產，對于金融資產、礦產資源和土地以及機關事業(yè)單位的非經(jīng)營性國有資產，則不在國資委的監(jiān)管范圍之內；金融資產由財政部和中央銀行以及銀監(jiān)會監(jiān)管，礦產資源和土地已有《礦產資源法》和《土地管理法》等法律進行規(guī)范，而機關事業(yè)單位的非經(jīng)營性國有資產則還沒有明確的監(jiān)管機構。其實，機關事業(yè)單位的非經(jīng)營性國有資產規(guī)模龐大，且在市場經(jīng)濟環(huán)境下許多機關事業(yè)單位的資產其“經(jīng)營化”的程度已經(jīng)很高，但對其收益或流失狀況沒有機構去監(jiān)控。
季曉南認為，《國資法》很難出臺的第二個原因則是國資委自身的定位不夠明確。國資委的這種定位模糊包括三個方面：
一是雖然國資委在成立之初就遵照國務院領導指示，力避“又當婆婆又當老板”，但運行一年多來，現(xiàn)實中常常被人們認為既是監(jiān)管國有資產營運的政府機構，又是行使出資人權利的股東組織。
二是國資委究竟應該隸屬于國務院還是全國人大？不少經(jīng)濟和法律專家認為，國資委應該作為單純的監(jiān)管機構隸屬于全國人大，不但監(jiān)管國有企業(yè)或國有控股企業(yè)，而且監(jiān)管代表國家行使出資人權利的國有資產股東，而作為國務院“特設機構”的國資委很難避免雙重身份。
第三個方面就是中央國資委與地方國資委的關系很難界定。是上下級關系還是業(yè)務指導關系抑或沒有關系？其背后則是對國有資產“所有權”的中央與地方財政關系的問題。
不過，季曉南表示，《國資法》近期不出臺也很正常，因為國有資產管理體制本身就具有很強的“探索性”。
然而，眾多專家對國資委表現(xiàn)出越來越強的“既當婆婆又當老板”傾向頗有微詞。廣東省委黨校楊平教授認為，正因為沒有《國資法》的規(guī)范，國資委無論是當婆婆還是當老板，都很難找到法律依據(jù)說它是“越位”或是“錯位”；黃挺提出國資管理的層次太多，一般的省級管理層次就有四個：省國資委—國有資產經(jīng)營公司—企業(yè)集團—國有企業(yè)，一個生產單位上面壓著三個婆婆或老板。周其仁認為現(xiàn)今國資委不宜過多地插手經(jīng)營業(yè)績考核和高管人員招聘等國有企業(yè)的內部事務，他說應該堅持十六大提出的“國資改革”的命題，而不能倒回到“國企改革”的階段。（來源/21世紀經(jīng)濟報道，作者/龍希成）
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