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證監(jiān)會(huì)計(jì)劃兩年內(nèi)基本化解券商風(fēng)險(xiǎn)
2005年4月14日
近段時(shí)期一些證券公司風(fēng)險(xiǎn)不斷暴露，引起了社會(huì)高度關(guān)注。中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人4月12日對(duì)此明確表示，將堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展“三管齊下”，力爭(zhēng)在兩年之內(nèi)基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)，為證券公司規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
這位負(fù)責(zé)人表示，近兩年來，證監(jiān)會(huì)按照完善制度、強(qiáng)化監(jiān)管、嚴(yán)懲違規(guī)、加強(qiáng)防范、及時(shí)處置的原則，積極穩(wěn)妥地化解或控制了多家證券公司的風(fēng)險(xiǎn)。目前證券公司的風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的階段性特征，防范和化解證券公司的風(fēng)險(xiǎn)既要妥善解決好發(fā)展過程中積累的問題，更要針對(duì)市場(chǎng)情況的變化，認(rèn)真分析、深刻總結(jié)，改進(jìn)和完善市場(chǎng)監(jiān)管制度，同時(shí)，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲懲處，切實(shí)提高打擊證券違法犯罪的威懾力。
他表示，今后一段時(shí)間，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)把做好證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范和化解工作作為一項(xiàng)重要任務(wù)，當(dāng)前的工作重點(diǎn)確定為以下四個(gè)方面。
一是對(duì)證券公司進(jìn)行徹底排查，落實(shí)責(zé)任，明確整改措施和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。對(duì)弄虛作假、整改不力或繼續(xù)違規(guī)的公司及其有關(guān)責(zé)任人，及時(shí)嚴(yán)肅查處。
二是完善以保護(hù)客戶資產(chǎn)安全為核心的制度體系建設(shè)，如全面實(shí)現(xiàn)客戶交易保證金的獨(dú)立存管，大力推進(jìn)第三方獨(dú)立存管制度，改革國(guó)債回購(gòu)交易結(jié)算制度等，切實(shí)維護(hù)好廣大投資者的合法權(quán)益。
三是實(shí)施證券公司的信息披露制度，增強(qiáng)其運(yùn)作的透明度，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。
四是進(jìn)一步改善證券公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境，推動(dòng)建立市場(chǎng)化的創(chuàng)新機(jī)制，鼓勵(lì)和支持一批優(yōu)質(zhì)證券公司做大做強(qiáng)。
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