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證監(jiān)會(huì)將從十方面推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新
2005年4月27日
今年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將從十個(gè)方面積極推進(jìn)證券期貨市場(chǎng)改革，穩(wěn)步解決深層次、結(jié)構(gòu)性問(wèn)題。
其中落實(shí)“國(guó)九條”、中小企業(yè)板塊制度創(chuàng)新、建立統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場(chǎng)、推出商品期權(quán)交易、研究保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)等，被列入改革攻堅(jiān)年的工作規(guī)劃，備受市場(chǎng)關(guān)注的證券投資者保護(hù)基金也有望于上半年成立。
全國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革會(huì)議提供的有關(guān)材料顯示，證監(jiān)會(huì)今年的改革重點(diǎn)，首先是繼續(xù)推進(jìn)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》的貫徹落實(shí)。六個(gè)專題小組的工作將積極推進(jìn)，各專題的目標(biāo)、進(jìn)度將作進(jìn)一步的調(diào)整和細(xì)化。特別是由證監(jiān)會(huì)牽頭負(fù)責(zé)的四個(gè)小組將加快工作進(jìn)度，確保按計(jì)劃完成工作任務(wù)。
值得注意的是，多層次市場(chǎng)體系建設(shè)將取得新突破。證監(jiān)會(huì)指出，將進(jìn)一步完善滬深交易所主板市場(chǎng)交易結(jié)算制度；認(rèn)真總結(jié)中小企業(yè)板塊經(jīng)驗(yàn)，探索與中小企業(yè)特點(diǎn)相適應(yīng)的發(fā)行審核、上市交易、信息披露等制度安排，穩(wěn)步擴(kuò)大中小企業(yè)板塊規(guī)模；加緊研究改進(jìn)和規(guī)范代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，拓寬系統(tǒng)功能；同時(shí)將以商業(yè)銀行恢復(fù)在交易所的債券交易為重點(diǎn)，推動(dòng)建立統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場(chǎng)。
保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人盡職調(diào)查指引也有望出爐，發(fā)行機(jī)制改革將沿著市場(chǎng)化取向繼續(xù)深化。證監(jiān)會(huì)提出，將落實(shí)股票發(fā)行詢價(jià)制度，不斷規(guī)范詢價(jià)對(duì)象行為，探索多種發(fā)行方式；推動(dòng)大型優(yōu)質(zhì)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市，優(yōu)化上市公司的市場(chǎng)組成結(jié)構(gòu)。同時(shí)還將做好上市公司發(fā)行公司債券的準(zhǔn)備工作。
證監(jiān)會(huì)還就規(guī)范和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者提出，進(jìn)一步簡(jiǎn)化行政審批手續(xù)，制定分類(lèi)基金審核標(biāo)準(zhǔn)，拓寬基金銷(xiāo)售渠道，穩(wěn)步擴(kuò)大證券投資基金規(guī)模；積極做好保險(xiǎn)資金、企業(yè)年金、社�；鹜顿Y證券市場(chǎng)的相關(guān)工作；審慎推進(jìn)商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的試點(diǎn)工作，同時(shí)還將研究保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司設(shè)立基金管理公司的試點(diǎn)。此外，還將穩(wěn)步擴(kuò)大合格境外機(jī)構(gòu)投資者試點(diǎn)規(guī)模，推動(dòng)調(diào)整其在稅收、分賬戶等方面的政策，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者創(chuàng)造有利條件。
這份改革計(jì)劃對(duì)于促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展也提出了新的思路。證監(jiān)會(huì)明確，要改革完善客戶交易結(jié)算資金存管等基本制度，實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管；落實(shí)證券公司高管人員管理辦法，在準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管方面加大力度，嚴(yán)厲打擊違法和失信者，保護(hù)遵規(guī)守信者；積極穩(wěn)妥做好高風(fēng)險(xiǎn)證券公司的處置工作，在維護(hù)穩(wěn)定的前提下，進(jìn)一步改進(jìn)完善風(fēng)險(xiǎn)處置的政策和方法；爭(zhēng)取在上半年完成證券投資者保護(hù)基金的設(shè)立工作；大力支持證券公司進(jìn)行金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)拓展。
期貨市場(chǎng)的功能和結(jié)構(gòu)也將在改革中進(jìn)一步完善。根據(jù)這一計(jì)劃，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)期貨市場(chǎng)法規(guī)和基礎(chǔ)制度的建設(shè)，加快建立期貨市場(chǎng)投資者保障基金，完成期貨保證金安全監(jiān)管體系建設(shè)；將積極做好農(nóng)產(chǎn)品和戰(zhàn)略性資源商品等的研究和開(kāi)發(fā)工作，適時(shí)穩(wěn)妥推出國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中迫切需要的期貨品種；擇機(jī)推出防范期貨風(fēng)險(xiǎn)的商品期權(quán)交易；在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，還將穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場(chǎng)對(duì)內(nèi)對(duì)外雙向開(kāi)放。
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