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關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知
（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2004年8月12日發(fā)布）
為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，積極推動(dòng)證券業(yè)的規(guī)范發(fā)展，鼓勵(lì)證券公司在業(yè)務(wù)和管理等方面開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、鼓勵(lì)證券公司充分發(fā)揮創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性，根據(jù)市場(chǎng)需要和自身實(shí)際進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，提高服務(wù)質(zhì)量，改善盈利模式，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中做優(yōu)做強(qiáng)，推進(jìn)證券行業(yè)的整體發(fā)展。
二、創(chuàng)新是證券公司和證券市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力，但必須堅(jiān)持“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的要求，采取切合實(shí)際的措施，防范和控制創(chuàng)新過(guò)程中可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)。在推進(jìn)證券公司創(chuàng)新的起步階段，要先行試點(diǎn)，以點(diǎn)帶面，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善有關(guān)規(guī)則，逐步推開(kāi)。因此，要對(duì)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的證券公司（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)證券公司）設(shè)定一定的標(biāo)準(zhǔn)，并先行評(píng)審。試點(diǎn)證券公司應(yīng)具備公司治理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制較好、資本充足水平較高、經(jīng)營(yíng)管理較規(guī)范等條件，試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)在其風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下進(jìn)行。
三、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作。
評(píng)審工作必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”的原則，評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)和程序應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明。證券公司只要符合規(guī)定的條件和標(biāo)準(zhǔn)，就可以按程序提出申請(qǐng)。經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)者，確定為試點(diǎn)證券公司。
申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要責(zé)任人應(yīng)對(duì)其申報(bào)的公司經(jīng)營(yíng)情況和會(huì)計(jì)報(bào)表等資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性做出承諾并負(fù)有明確的直接責(zé)任，還應(yīng)對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)相關(guān)事項(xiàng)的真實(shí)、完整、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等負(fù)有明確的直接責(zé)任。
四、推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策措施和推進(jìn)證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管的改革措施將在試點(diǎn)證券公司中試行，對(duì)其有關(guān)申請(qǐng)事項(xiàng)，優(yōu)先受理，簡(jiǎn)化相關(guān)程序。支持試點(diǎn)證券公司在業(yè)務(wù)拓展、組織管理等方面主動(dòng)提出試點(diǎn)方案，積極開(kāi)展證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新，探索證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)試點(diǎn)證明成熟的業(yè)務(wù)做法、產(chǎn)品創(chuàng)新方案和經(jīng)營(yíng)管理改革措施將在證券業(yè)內(nèi)推廣實(shí)施。
五、試點(diǎn)證券公司根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要提出的具體創(chuàng)新方案，應(yīng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)審后實(shí)施。創(chuàng)新方案應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)控措施、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)準(zhǔn)備的預(yù)案以及接受行政監(jiān)管的可行性安排等內(nèi)容。
試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的規(guī)模應(yīng)與其風(fēng)險(xiǎn)控制能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，其創(chuàng)新業(yè)務(wù)應(yīng)建立量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。
六、試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受我會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)制定對(duì)轄區(qū)內(nèi)試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)監(jiān)管制度和工作內(nèi)容，重點(diǎn)監(jiān)控其客戶交易結(jié)算資金是否安全、完整、透明以及客戶資產(chǎn)管理、債券回購(gòu)等業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，監(jiān)督其在試點(diǎn)方案確定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展創(chuàng)新試點(diǎn)活動(dòng)，嚴(yán)格執(zhí)行試點(diǎn)所要求的各項(xiàng)承諾和規(guī)則。
試點(diǎn)證券公司應(yīng)在每年1月31日前向其注冊(cè)地的我會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交其創(chuàng)新活動(dòng)情況的書(shū)面總結(jié)報(bào)告。
七、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)。
試點(diǎn)證券公司在經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)狀況等方面出現(xiàn)問(wèn)題不具備從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)條件的，將停止其相應(yīng)的試點(diǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)，已開(kāi)辦的試點(diǎn)業(yè)務(wù)按期結(jié)束。
八、試點(diǎn)證券公司發(fā)生嚴(yán)重違法違規(guī)行為的，立即終止其試點(diǎn)業(yè)務(wù)，并責(zé)令其限期清理。
推動(dòng)證券公司創(chuàng)新是一項(xiàng)持續(xù)性的長(zhǎng)期工作，各證券公司要按照本通知精神和各項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，完善公司治理，增強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，確保客戶資產(chǎn)安全、完整和財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性。各證券公司應(yīng)認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)自查和業(yè)務(wù)規(guī)范工作，在全面核查的基礎(chǔ)上，摸清公司資產(chǎn)和財(cái)務(wù)狀況，自覺(jué)地清理違規(guī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)，制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃并逐項(xiàng)落實(shí)。我會(huì)將根據(jù)各證券公司的風(fēng)險(xiǎn)程度、內(nèi)控水準(zhǔn)、財(cái)務(wù)實(shí)力等實(shí)際狀況制定并逐步實(shí)施分類監(jiān)管措施，支持各證券公司在自身財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍內(nèi)進(jìn)行多樣化的創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)證券業(yè)的規(guī)范與發(fā)展。
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