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關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定(征求意見稿)
（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2OO4年9月26日發(fā)布）
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2004]3號(hào)），完善社會(huì)公眾股股東權(quán)益的保護(hù)機(jī)制，把保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益落在實(shí)處，現(xiàn)規(guī)定如下：
一、完善社會(huì)公眾股股東對(duì)公司重大事項(xiàng)的表決制度
（一）上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。下列事項(xiàng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定，經(jīng)全體股東大會(huì)表決通過，并經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過，方可實(shí)施或提出申請(qǐng)：
1、上市公司向社會(huì)公眾增發(fā)新股（含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份（但具有實(shí)際控制權(quán)的股東在會(huì)議召開前承諾100%現(xiàn)金認(rèn)購的除外）；
2、上市公司重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總值達(dá)到或超過公司經(jīng)審計(jì)的賬面凈值20%以上；
3、股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)；
4、上市公司所屬企業(yè)到境外上市；
5、對(duì)社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的其他事項(xiàng)。
（二）上市公司應(yīng)積極采取措施，提高社會(huì)公眾股股東參加股東大會(huì)的比例。上市公司召開股東大會(huì)，除現(xiàn)場會(huì)議外，還應(yīng)當(dāng)向股東提供互聯(lián)網(wǎng)形式的會(huì)議平臺(tái)。
上市公司股東大會(huì)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)按有關(guān)實(shí)施辦法辦理。
（三）上市公司應(yīng)切實(shí)保障社會(huì)公眾股股東參與股東大會(huì)的權(quán)利。股東可以親自投票，也可以委托他人代為投票。董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合一定條件的股東可以向上市公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。
征集人公開征集上市公司股東投票權(quán)，應(yīng)按有關(guān)實(shí)施辦法辦理。
（四）上市公司應(yīng)切實(shí)保障社會(huì)公眾股股東選擇董事、監(jiān)事的權(quán)利。在股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事的過程中，應(yīng)充分反映社會(huì)公眾股股東的意見，積極推行累積投票制度。上市公司選舉獨(dú)立董事或控股股東控股比例在30%以上的上市公司選舉董事、監(jiān)事時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制。
本規(guī)定所稱累積投票制是指上市公司股東大會(huì)選舉董事或監(jiān)事時(shí)，有表決權(quán)的每一股份擁有與所選出的董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
（五）上市公司制定或修改章程應(yīng)貫徹上述規(guī)定及有關(guān)實(shí)施辦法的精神，列明有關(guān)條款。
二、發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益
（一）上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事對(duì)上市公司和全體股東負(fù)有誠信勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司的整體利益，尤其要關(guān)注社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益不受損害。
（二）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人或者與上市公司及其主要股東、實(shí)際控制人存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。
（三）重大關(guān)聯(lián)交易、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)由二分之一以上獨(dú)立董事同意后，方可提交董事會(huì)討論。經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。
（四）上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事工作制度，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)積極配合獨(dú)立董事履行職責(zé)。上市公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，及時(shí)向獨(dú)立董事提供相關(guān)材料和信息，定期通報(bào)公司運(yùn)營情況，必要時(shí)可組織獨(dú)立董事實(shí)地考察。
（五）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司股東大會(huì)提交年度述職報(bào)告，對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說明。
（六）獨(dú)立董事任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得被免職。提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露。
三、加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，保障社會(huì)公眾股股東的知情權(quán)
（一）上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和上市規(guī)則的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分地披露信息。上市公司披露信息的內(nèi)容和方式應(yīng)便于公眾投資者閱讀、理解和獲得。
（二）上市公司應(yīng)積極開展投資者關(guān)系管理工作，建立健全投資者關(guān)系管理工作制度，董事會(huì)秘書具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作。
（三）上市公司除強(qiáng)制的信息披露以外，應(yīng)主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。上市公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東，不得進(jìn)行選擇性信息披露。
（四）上市公司應(yīng)通過多種形式主動(dòng)加強(qiáng)與投資者特別是社會(huì)公眾投資者的溝通和交流，設(shè)立專門的投資者咨詢電話，在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄，定期舉行與公眾投資者見面活動(dòng)，及時(shí)答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問題。
四、上市公司應(yīng)實(shí)施積極的利潤分配辦法
（一）上市公司的利潤分配應(yīng)重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)。
（二）上市公司應(yīng)當(dāng)將其利潤分配辦法載明于公司章程。
（三）上市公司董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露原因，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見。
（四）存在股東違規(guī)占用上市公司資金情況的，上市公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。
五、加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東對(duì)上市公司和高級(jí)管理人員的監(jiān)督
（一）上市公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)上市公司和社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)�？毓晒蓶|及實(shí)際控制人不得違規(guī)占用上市公司資金，不得違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益�？毓晒蓶|或?qū)嶋H控制人利用其控制地位，對(duì)上市公司和社會(huì)公眾股股東利益造成損害的，將依法追究其責(zé)任。
（二）上市公司被控股股東或?qū)嶋H控制人違規(guī)占用資金，或上市公司違規(guī)為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，在上述行為未糾正前，中國證監(jiān)會(huì)不受理其再融資申請(qǐng)；控股股東或?qū)嶋H控制人違規(guī)占用上市公司資金的，在其行為未糾正前，中國證監(jiān)會(huì)不受理其公開發(fā)行證券的申請(qǐng)或其他審批事項(xiàng)。
（三）上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實(shí)、誠信、勤勉地履行職責(zé)。上市公司高級(jí)管理人員未勤勉盡責(zé)，違背誠信義務(wù)的，其行為將被記入誠信檔案，并適時(shí)向社會(huì)公布；違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，將實(shí)施市場禁入；給上市公司和社會(huì)公眾股股東的利益造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）上市公司不得聘用具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理情形的人員，被中國證監(jiān)會(huì)宣布為市場禁入人員且尚在禁入期的人員，或被證券交易所宣布為不適當(dāng)人選未滿兩年的人員，擔(dān)任公司高級(jí)管理人員職務(wù)。
六、本規(guī)定適用于股票在上海、深圳證券交易所掛牌交易的上市公司。
七、本規(guī)定自頒布之日起實(shí)施。
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